私募基金产品备案要求和基金产品备案流程

很多私募机构做了管理人备案面临的问题就是需要半年内发行一支产品，也就是私募基金产品备案，如果超过6个月

没有完成产品的发行，那么中国证券投资基金业协会就会注销掉已经取得的管理人备案登记，而且协会还要求每年必须

至少发行一支产品才能保住管理人资格。

那么私募基金产品备案有什么要求呢？

首先，要有基金项目团队设计产品，其次要有募集资金的渠道，还要有商业计划书等

基金产品备案流程就是要进入系统，选择产品备案，新增产品信息，选择基金类型，基金预备案信息填报，提交。

看似是一套简单的流程，其实中间环节涉及内容比较多。证券产品备案还需要找托管银行托管资金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查

等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风

险揭示书，由投资者签字确认。

中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险

问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》

《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部

上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。

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王超 17301360671