代理私募基金管理人备案及法律意见书

新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。

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一、私募管理人登记备案主体公司

（1）公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

（2）公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

（3）有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

（4）注册资金建议1000万及以上实缴25%及以上；

（5）不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联；

（6）制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二、私募基金管理人申请办理步骤：

（1）了解监管要求了解《私募基金管理人备案须知》、《私募基金管理人备案法律意见书指引》条文，了解有关实际控制人、公司股东、高管、企业营业范围等具体内容。

（2）创建团体除开确定公司股东（特别是实际控制人）具有相应出资实力外，管理团队的构建也十分关键。企业应起码5名职工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。

（3）公司注册地址挑选找到适宜的公司注册地址注册企业，比如说税收洼地，便于末期得到地方的税收返还等政策优惠。

（4）申请办理工商登记得到地方金融办（或金融局）准许，去往工商部门申请办理企业注册，及其后期税务登记，银行开立基本户等。

（5）工薪阶层及五险一金给职工签订合同，上传工资及五险一金。

（6）提前准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（末期基金备案必须），依据律师提供的“法律意见书”资料需求清单提前准备资料。

（7）高管从业资格证认定点击“专业人员管理系统”下属菜单“拟备案私募机构高管入口”，填好高管的基本资料，如无从业资格证则与此同时可认定从业资格证。业务平台数据填好中填好高管的数据必须从上述途径调取。

（8）业务平台数据填好在“资产管理业务综合报送平台”中填好管理人基本资料，并上传法律意见书。

（9）提交等待反馈中基协收到“私募投资基金管理人”备案申请办理后，会依据真实情况反馈必须更正的资料或解释清楚的注意事项。

（10）备案通过备案通过后必须跟地方证监局紧密联系，并不断完善基金管理人专业人员数据。

公司业务：
1、工商业务：公司注册、公司变更、公司注销、公司地址等；
2、执照收转：北京公司执照收购转让（停批公司执照转让）；
3、核名业务：工商总局核名、疑难核名、加急核名等；
4、资金业务：显账、增资验资、垠行冲量等；
5、财务税务业务：记账报税、税务登记、企业年报等；
6、异常解除业务：注册地址异常、企业年报异常、税务异常解除等；