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私募备案缺少高管风控可以来找我价格便宜

来源:本站原创 浏览:166次 时间:2020-09-04

私募备案缺少高管风控可以来找我价格便宜    孔令恩

 

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一个合规风控负责人需要具备哪些素质,达到什么标准才能达到备案要求呢?

首先,该人员要有丰富的知识储备,体现在其文化学历及所学专业以及后期自行考试通过的国家相关部门认证的资质;其次,该人员要在年龄上达到30周岁以上,按本科学士学位计算24岁之后开始步入社会工作的话,30周岁具备了一定的社会经历与阅历。然后,该人员要有相关行业从业经历,满5年以上为宜。接触过的项目要有与风控相关工作范围,有对私募基金风控岗位职责的了解与认知及对私募基金风控工作的规划,能以书面形式阐述为宜。

 

私募备案都有哪些要求:
1:高管资格;从事证券类的私募必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要有基金从业资格证

2:经营范围;投资管理、股权管理、资产管理

3:注册资本;实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间

4:制度性文;按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件

5:牌照类型;目前有私募证券,私募股权,私募创业,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个

6:法律意见书;需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募管理人系统中申请牌照时要递交

 

受人之托、忠人之事是私募行业的基本理念。具备解决自身问题能力,具备健康稳定发展能力的私募机构才能最终通过协会的严格审核,成为行业新军。

 

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